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本网讯(李佳芳 通讯员 谢纯怡
王霄?):日前,深圳前海检察院召开金融检察工作座谈会,发布了首份《前海金融检察工作报告》,前海检察院党组书记、检察长杨时敏,前海管理局副局长、前海地方金融监督管理局局长文娉,前海金融同业公会会长李剑峰,13名前海金融企业代表,3名市人民监督员等参加座谈,会议由前海检察院党组成员、副检察长黎胜主持。
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《前海金融检察工作报告》系统介绍了2023年前海金融案件情况、检察工作举措,分析了案件特点。
1一是非法集资类犯罪手段的迭代升级。犯罪嫌疑人或被告人实施犯罪的手段也不断升级,针对不同的社会群体和投资规模进行了分类定制,实现“精准收割”。
2二是虚拟货币关联犯罪高发多发。涉及“炒币”的非吸、集诈,抢劫“虚拟币”、以虚拟币为支付结算工具逃避监管的各类犯罪。
3三是非法转移资金“黑产”案件占比较重。涉及妨害信用卡管理和掩饰、隐瞒犯罪所得、帮助网络信息犯罪活动、非法经营等罪名,其中以帮助信息网络犯罪活动罪最多,需要引起金融机构重视。
4四是案件法律关系刑民交织办理难度升级。受害人主要以申请民事监督和刑事报案并行的方式开展维权,需要各方充分协作,及时化解社会矛盾。
5五是金融机构从业人员成为犯罪主体加剧风险隐蔽性。
金融机构从业人员涉嫌侵占或挪用单位资金、违法发放贷款等情况。刑事检察工作方面审查逮捕、审查起诉该类案件29件,其中非法吸收公众存款案件9件,非国家工作人员受贿案件8件(金融机构、金融公司类),危害税收征管案件9件,集资诈骗3件。民事检察工作方面办理涉金融民事监督20件,类案监督专项2批次76件。制发的再审检察建议、审判违法检察建议及民事执行检察建议均获得法院采纳。公益诉讼检察工作方面提出了金融账户敏感个人信息保护等问题。
《前海金融检察工作报告》还对金融检察工作机制进行了分析,为贯彻落实习近平总书记关于推动金融高质量发展的重要讲话精神,抓好《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》落地见效,全力服务保障前海金融各类主体合法权益,助力前海金融产业高质量发展。
前海检察院增强工作前瞻性,于2023年初就在金融企业密集的区域设立金融检察工作室,组建金融检察工作专班,实施“1+3”工作清单(即一个工作规程、构建“亲”“清”检企关系工作清单、保障金融企业合法权益法律服务清单、企业点对点结对清单),为金融企业提供诉前、诉中、诉后全方位、全链条法律服务和法律保障,全力打造“惩治、监督、防范、服务”四位一体工作格局。
座谈会上,前海金融企业代表们对《前海金融检察工作报告》给予高度肯定,对前海金融检察各项工作举措予以认可,并围绕检企共建,促进前海金融产业稳健发展、打击“黑灰产”产业链、搭建金融行业交流平台等内容进行了深入交流。
招联消费金融股份有限公司副总经理周春梅“继续加强金融法治宣传教育,为企业提供更多合规宣讲以及咨询帮助,定期组织相关普法和预防金融犯罪培训;与公安、行业公会协同合力,加大打击“黑灰产”产业链力度。”
前海微众银行股份有限公司法律合规部总经理庄智“建立可疑交易监测模型、加强金融机构从业人员监管、开展关于预防金融犯罪系列培训、宣讲、警示教育。”
前海兴邦金融租赁有限责任公司合规总监张兆刚“希望检察机关能加强对金融租赁行业的关注,为金融租赁行业发展注入动力。”
前海金融同业公会会长世纪证券有限责任公司党委书记、董事长李剑峰“发挥金融检察工作室作用,进一步开展点对点订单式法律宣讲服务,开展金融犯罪防范讲座、企业合规课堂和警示教育培训。”
广东省律协副会长广东星辰(前海)律师事务所主任前海金融同业公会法律顾问单位负责人陈方“创新企业合规建设机制,组建合规专业委员会,抓好调解中心建设和金融合规体系培训,发挥好金融智库作用。”
市人大代表市人民监督员联洲国际信用评级有限公司董事长许建洲“希望检察机关加强引导、促进民营企业进行企业合规建设,帮助企业查缺补漏,推动建立现代企业的制度,把廉洁经营作为合规建设的重要内容,促进源头治理。”
市人大代表市人民监督员广东宝城律师事务所主任曾常青“检察机关要多发挥公会平台、法律专家的作用,面对时代发展产生的新情况、新变化要有针对性的提升检察机关办案能力,进一步提高检察机关办案监督实效。”
市人民监督员广东联建(深汕)律师事务所主任郑俊平“希望检察机关在办案过程中能多方联动、调动各方积极性,完善相关机制,最大限度减少人民群众损失;加大法治宣传,提升人民群众对金融风险防范意识和识别金融违法犯罪的能力。”
前海管理局副局长、前海地方金融监督管理局局长文娉表示,近年来前海检察院加强履职,为前海金融产业高质量发展提供了有力司法保障,金融检察工作打开了新局面。同时,文娉强调,各金融机构要始终抱有信心,按照党和国家的金融方针政策和部署要求,认真做好本职工作,防范化解金融风险,服务党和国家工作大局,以前海金融产业的高质量发展助推中国式现代化。
前海检察院党组书记、检察长杨时敏表示,编制《前海金融检察工作报告》是前海检察院助力前海金融业高质量发展的举措之一,具有积极的实践意义:
01一是更好的为前海党工委、地方金融监督管理部门提供决策参考。及时提出针对性建议,有利于共同推动金融重点行业、领域监督与治理,不断完善相关法规、行业规范。
02二是更好的警示金融风险,提高各类金融主体防范金融风险的意识。引导相关企业依法经营,严格规范金融行为,维护金融管理秩序。
03三是更好的推进司法公开,接受社会各届对检察工作的监督。及时听取社会各届对前海金融检察工作的意见建议,全面推进司法公开,接受社会各界的有效监督。
下一步,前海检察院将紧紧围绕前海经济社会高质量发展大局,积极发挥检察职能作用,服务前海金融产业发展:
01一是以案件的高质效办理统筹发展与安全。以案件办理为抓手,依法惩治和预防各类金融违法犯罪,保障金融产业健康发展;
02二是以政策的准确理解适用统筹监督与创新。加强对利用新技术、新业态实施金融违法犯罪活动的分析研判,协同金融监管部门准确界定并严厉打击“无照驾驶”的非法金融活动;
03三是以积极能动的履职统筹金融监管与法治协同。
积极促进法律监督职责转化为协同治理效能,完善案件办理机制、加大追赃的挽损力度、健全衔接机制,加强司法机关间的监督制约,更好应对跨机构、跨行业、跨市场的金融风险防范化解,更好维护金融企业合法权益,更好促进金融产业发展行稳致远。