本网讯(李佳芳 通讯员 谢纯怡 王霄?)：日前，深圳前海检察院召开金融检察工作座谈会，发布了首份《前海金融检察工作报告》，前海检察院党组书记、检察长杨时敏，前海管理局副局长、前海地方金融监督管理局局长文娉，前海金融同业公会会长李剑峰，13名前海金融企业代表，3名市人民监督员等参加座谈，会议由前海检察院党组成员、副检察长黎胜主持。

《前海金融检察工作报告》系统介绍了2023年前海金融案件情况、检察工作举措，分析了案件特点。

1一是非法集资类犯罪手段的迭代升级。犯罪嫌疑人或被告人实施犯罪的手段也不断升级，针对不同的社会群体和投资规模进行了分类定制，实现“精准收割”。

2二是虚拟货币关联犯罪高发多发。涉及“炒币”的非吸、集诈，抢劫“虚拟币”、以虚拟币为支付结算工具逃避监管的各类犯罪。

3三是非法转移资金“黑产”案件占比较重。涉及妨害信用卡管理和掩饰、隐瞒犯罪所得、帮助网络信息犯罪活动、非法经营等罪名，其中以帮助信息网络犯罪活动罪最多，需要引起金融机构重视。

4四是案件法律关系刑民交织办理难度升级。受害人主要以申请民事监督和刑事报案并行的方式开展维权，需要各方充分协作，及时化解社会矛盾。

5五是金融机构从业人员成为犯罪主体加剧风险隐蔽性。

金融机构从业人员涉嫌侵占或挪用单位资金、违法发放贷款等情况。刑事检察工作方面审查逮捕、审查起诉该类案件29件，其中非法吸收公众存款案件9件，非国家工作人员受贿案件8件(金融机构、金融公司类)，危害税收征管案件9件，集资诈骗3件。民事检察工作方面办理涉金融民事监督20件，类案监督专项2批次76件。制发的再审检察建议、审判违法检察建议及民事执行检察建议均获得法院采纳。公益诉讼检察工作方面提出了金融账户敏感个人信息保护等问题。

《前海金融检察工作报告》还对金融检察工作机制进行了分析，为贯彻落实习近平总书记关于推动金融高质量发展的重要讲话精神，抓好《全面深化前海深港现代服务业合作区改革开放方案》落地见效，全力服务保障前海金融各类主体合法权益，助力前海金融产业高质量发展。

前海检察院增强工作前瞻性，于2023年初就在金融企业密集的区域设立金融检察工作室，组建金融检察工作专班，实施“1+3”工作清单(即一个工作规程、构建“亲”“清”检企关系工作清单、保障金融企业合法权益法律服务清单、企业点对点结对清单)，为金融企业提供诉前、诉中、诉后全方位、全链条法律服务和法律保障，全力打造“惩治、监督、防范、服务”四位一体工作格局。

座谈会上，前海金融企业代表们对《前海金融检察工作报告》给予高度肯定，对前海金融检察各项工作举措予以认可，并围绕检企共建，促进前海金融产业稳健发展、打击“黑灰产”产业链、搭建金融行业交流平台等内容进行了深入交流。

招联消费金融股份有限公司副总经理周春梅“继续加强金融法治宣传教育，为企业提供更多合规宣讲以及咨询帮助，定期组织相关普法和预防金融犯罪培训;与公安、行业公会协同合力，加大打击“黑灰产”产业链力度。”

前海微众银行股份有限公司法律合规部总经理庄智“建立可疑交易监测模型、加强金融机构从业人员监管、开展关于预防金融犯罪系列培训、宣讲、警示教育。”

前海兴邦金融租赁有限责任公司合规总监张兆刚“希望检察机关能加强对金融租赁行业的关注，为金融租赁行业发展注入动力。”

前海金融同业公会会长世纪证券有限责任公司党委书记、董事长李剑峰“发挥金融检察工作室作用，进一步开展点对点订单式法律宣讲服务，开展金融犯罪防范讲座、企业合规课堂和警示教育培训。”

广东省律协副会长广东星辰(前海)律师事务所主任前海金融同业公会法律顾问单位负责人陈方“创新企业合规建设机制，组建合规专业委员会，抓好调解中心建设和金融合规体系培训，发挥好金融智库作用。”

市人大代表市人民监督员联洲国际信用评级有限公司董事长许建洲“希望检察机关加强引导、促进民营企业进行企业合规建设，帮助企业查缺补漏，推动建立现代企业的制度，把廉洁经营作为合规建设的重要内容，促进源头治理。”

市人大代表市人民监督员广东宝城律师事务所主任曾常青“检察机关要多发挥公会平台、法律专家的作用，面对时代发展产生的新情况、新变化要有针对性的提升检察机关办案能力，进一步提高检察机关办案监督实效。”

市人民监督员广东联建(深汕)律师事务所主任郑俊平“希望检察机关在办案过程中能多方联动、调动各方积极性，完善相关机制，最大限度减少人民群众损失;加大法治宣传，提升人民群众对金融风险防范意识和识别金融违法犯罪的能力。”

前海管理局副局长、前海地方金融监督管理局局长文娉表示，近年来前海检察院加强履职，为前海金融产业高质量发展提供了有力司法保障，金融检察工作打开了新局面。同时，文娉强调，各金融机构要始终抱有信心，按照党和国家的金融方针政策和部署要求，认真做好本职工作，防范化解金融风险，服务党和国家工作大局，以前海金融产业的高质量发展助推中国式现代化。

前海检察院党组书记、检察长杨时敏表示，编制《前海金融检察工作报告》是前海检察院助力前海金融业高质量发展的举措之一，具有积极的实践意义：

01一是更好的为前海党工委、地方金融监督管理部门提供决策参考。及时提出针对性建议，有利于共同推动金融重点行业、领域监督与治理，不断完善相关法规、行业规范。

02二是更好的警示金融风险，提高各类金融主体防范金融风险的意识。引导相关企业依法经营，严格规范金融行为，维护金融管理秩序。

03三是更好的推进司法公开，接受社会各届对检察工作的监督。及时听取社会各届对前海金融检察工作的意见建议，全面推进司法公开,接受社会各界的有效监督。

下一步，前海检察院将紧紧围绕前海经济社会高质量发展大局，积极发挥检察职能作用，服务前海金融产业发展：

01一是以案件的高质效办理统筹发展与安全。以案件办理为抓手，依法惩治和预防各类金融违法犯罪，保障金融产业健康发展;

02二是以政策的准确理解适用统筹监督与创新。加强对利用新技术、新业态实施金融违法犯罪活动的分析研判，协同金融监管部门准确界定并严厉打击“无照驾驶”的非法金融活动;

03三是以积极能动的履职统筹金融监管与法治协同。

积极促进法律监督职责转化为协同治理效能，完善案件办理机制、加大追赃的挽损力度、健全衔接机制，加强司法机关间的监督制约，更好应对跨机构、跨行业、跨市场的金融风险防范化解，更好维护金融企业合法权益，更好促进金融产业发展行稳致远。